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滬深兩市發(fā)布保薦工作指引 規(guī)范股改保薦工作

2005年09月19日 13:25

  中新網(wǎng)9月19日電 據(jù)《證券時報》報道,為規(guī)范上市公司股權(quán)分置改革保薦工作,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,18日,滬深交易所同時下發(fā)保薦工作指引,并首次建立股改保薦工作的評價制度。

  據(jù)悉,滬深交易所下發(fā)的《上市公司股權(quán)分置改革保薦工作指引》適用于上市公司股權(quán)分置改革的保薦和持續(xù)督導(dǎo)工作。

  根據(jù)指引要求,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有:協(xié)助制定改革方案;對改革方案有關(guān)事宜進(jìn)行盡職調(diào)查;對改革方案有關(guān)文件進(jìn)行核查驗(yàn)證;出具保薦意見書;對非流通股股東執(zhí)行對價安排、履行承諾事項(xiàng)的能力發(fā)表意見;指導(dǎo)、協(xié)助股東進(jìn)行溝通工作,協(xié)調(diào)平衡股東利益;協(xié)助實(shí)施改革方案;對相關(guān)當(dāng)事人履行承諾義務(wù)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo);指導(dǎo)、督促相關(guān)當(dāng)事人履行信息披露義務(wù)。

  指引規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名保薦代表人具體負(fù)責(zé)一家上市公司股權(quán)分置改革的保薦工作。該保薦代表人在相關(guān)股東會議表決程序完成前,不得同時負(fù)責(zé)其他上市公司的股權(quán)分置改革保薦工作。同時,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)與上市公司、非流通股股東、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師簽訂書面協(xié)議,明確保密義務(wù),約定各方在改革方案公開前不得以研究推薦、新聞發(fā)布等方式泄露相關(guān)事宜。就改革方案的合規(guī)性、技術(shù)可行性以及召開相關(guān)股東會議的時間安排,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所進(jìn)行充分的溝通。

  指引中明確指出,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得利用上市公司股權(quán)分置改革的信息進(jìn)行利益輸送、內(nèi)幕交易、市場操縱以及其他違法違規(guī)行為。保薦機(jī)構(gòu)不得編造、傳播有關(guān)上市公司股權(quán)分置改革的虛假信息。在為保薦對象提供股權(quán)分置改革服務(wù)期間,保薦機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方不得自營或者通過客戶資產(chǎn)管理等形式買賣該上市公司的股票。指引指出,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人違反指引的,證券交易所將給予包括公開譴責(zé)、報中國證監(jiān)會查處在內(nèi)的一系列懲戒并記入誠信檔案。(黃婷)

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