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廣州:警惕傳銷原始股、開外盤期貨等非法交易
2002年11月26日 14:59
中新網(wǎng)11月26日電 針對今年以來轄內(nèi)出現(xiàn)的非法證券期貨交易活動如：傳銷原始股、開外盤期貨、招理財會員等情況的特點，廣州證管辦特此提醒廣大投資者，警惕市場非法交易，注意識別欺詐，加強(qiáng)風(fēng)險防范。
據(jù)該辦掌握的情況，目前非法證券期貨交易活動存在以下三個方面的新情況：
非法銷售未上市公司股票
一是非法銷售未上市股份公司股票，這是一種以類似傳銷的手法非法代理銷售未上市股份公司股票的形式。一些不法分子利用群眾急于購買原始股致富的心理，以場外交易的形式將其通過各種途徑持有的原改制股份公司所發(fā)行的內(nèi)部職工股向不熟悉證券業(yè)務(wù)、對股票發(fā)行程序似懂非懂的投資者推銷，其手法主要通過電話、邀請函等約請老年人、婦女參加產(chǎn)品推介、保健講座等活動，用編造的虛假公司業(yè)績和虛假的豐厚投資回報率，將近期內(nèi)不具備條件上市的股份公司的內(nèi)部職工股，加價倒賣，從中牟利。
據(jù)介紹，今年５月份開始，廣州證管辦陸續(xù)接到此類的咨詢、舉報電話。廣州證管辦根據(jù)舉報所提供的詳細(xì)資料，通過明查暗訪，證實有關(guān)情況后，即聯(lián)合公安或工商部門，堅決取締這類非法活動。目前，已查處非法銷售未上市公司內(nèi)部職工股的公司３家，公安機(jī)關(guān)共抓獲犯罪嫌疑人１４人。為了防止非法證券期貨交易活動造成新的金融證券風(fēng)險，廣州證管辦與工商、公安等部門正加強(qiáng)進(jìn)一步協(xié)作，對上述違法行為和機(jī)構(gòu)予以堅決的打擊。
非法開展外盤期貨
二是以招工、培訓(xùn)的名義在社會上招收業(yè)務(wù)員，非法開展外盤期貨特別是恒生指數(shù)期貨交易。據(jù)了解，與以往直接開設(shè)非法期貨交易機(jī)構(gòu)從事恒生指數(shù)交易的做法不同，今年一些不法分子在招攬投資者進(jìn)行恒指交易時，改變過去由經(jīng)紀(jì)人四處拉客的做法，而是在報刊上刊登招聘、培訓(xùn)廣告，以招收業(yè)務(wù)員、培訓(xùn)金融業(yè)務(wù)的名義使一批急于就業(yè)的年輕人或下崗工人上當(dāng)，先讓他們當(dāng)業(yè)務(wù)員進(jìn)行培訓(xùn)，然后通過他們?nèi)フ矣H屬、朋友進(jìn)行外盤期貨買賣，否則就會被解聘。如廣州市某公司以招收信息員的名義先后招收兩批共１００多名學(xué)員，先對學(xué)員進(jìn)行期貨交易的電腦培訓(xùn)，之后要求學(xué)員吸收客戶或自己投資外盤期貨交易，手法與傳銷類似。此外，還發(fā)現(xiàn)有的非法機(jī)構(gòu)打著從事國內(nèi)期貨交易的幌子，暗地從事香港恒生指數(shù)期貨交易。
利用網(wǎng)絡(luò)非法開展咨詢業(yè)務(wù)
三是一些不具備或無證券期貨從業(yè)咨詢資格的人員利用互聯(lián)網(wǎng)非法開展咨詢業(yè)務(wù)，他們通過設(shè)立網(wǎng)站，發(fā)布各種股評信息，招收證券理財工作室會員等方式謀取非法收益。由于網(wǎng)絡(luò)的虛擬性和靈活性給不法分子很大的活動空間，給證券監(jiān)管部門和公安部門的調(diào)查取證及取締工作帶來了困難。此外，廣州證管辦還發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)個別證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)非法聘請臺灣等地的境外人員到公司策劃咨詢業(yè)務(wù)，招收會員，一旦發(fā)生變故，這些境外人員便攜款潛逃。
據(jù)介紹，在出現(xiàn)以上三種新情況的同時，今年廣州證管辦轄內(nèi)非法證券期貨活動還表現(xiàn)出一些新特點，那就是違法行為的跨地域性、違法手段多樣性及隱蔽性。為及時打擊非法證券期貨活動，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，預(yù)防和化解證券市場風(fēng)險，證券監(jiān)管部門表示，將積極與有關(guān)職能部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，按照廣東省證券期貨執(zhí)法聯(lián)席會議的有關(guān)精神，嚴(yán)格執(zhí)法，努力爭取把各種證券期貨違法違規(guī)行為消滅在萌芽狀態(tài)，對已出現(xiàn)的證券期貨違法違規(guī)行為予以堅決的打擊。(通訊員 曾偉)
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