2月12日是農(nóng)歷“小年夜”，就當(dāng)全國人民都在為即將到來的春節(jié)長假作最后準(zhǔn)備的時候，各家奮戰(zhàn)在融資融券一線的券商們卻并不輕松。昨日，消息人士向《國際金融報》記者透露，包括招商證券、海通證券、國泰君安在內(nèi)的多家券商目前尚未上報融資融券試點申請材料。這就意味著，為了能趕在2月20日申報截止日之前遞交申報材料，部分券商融資融券部門職員甚至要放棄難得的長假。

　　部分券商未交材料

　　據(jù)了解，擬申請首批試點券商報送申報材料的截止時間為2月20日，而今日已經(jīng)是節(jié)前最后一個工作日。因此，如果券商尚未在今日遞交申報材料，那么就要等到2月20日，也就是春節(jié)后第一個工作日遞交申請。

　　《國際金融報》記者從海通證券和招商證券了解到，截至記者發(fā)稿時，這兩家被市場認(rèn)為極有可能拿到融資融券業(yè)務(wù)首批試點的券商，均尚未向監(jiān)管部門遞交申報材料。同時，記者從相關(guān)渠道了解到，東方證券可能于節(jié)前上交申報材料，而國泰君安可能要等到2月20日遞交材料。

　　在參與融資融券全網(wǎng)測試的11家券商中，也有券商為了可以在春節(jié)期間好好放松一下，選擇在節(jié)前趕赴北京報送材料。但對于申報細(xì)節(jié)，大部分券商都緘口不言。上海一家券商相關(guān)業(yè)務(wù)部門人士告訴記者，“目前處于融資融券業(yè)務(wù)敏感期，大家都想成為首批試點，因此包括管理層和券商都對此非常謹(jǐn)慎。”

　　新業(yè)務(wù)風(fēng)控成關(guān)鍵

　　談到融資融券的準(zhǔn)備過程，大部分券商都將“風(fēng)控”放在了首位。

　　中信證券融資融券業(yè)務(wù)試點方案便集中體現(xiàn)了前端風(fēng)險控制的思路，尤其在交易制度的設(shè)計上，中信證券不但對單一客戶、單一證券、全部客戶、全部證券的融資融券規(guī)模設(shè)置了占凈資本比例的上限，保證參與業(yè)務(wù)客戶群的分散度；同時也對擔(dān)保物資產(chǎn)的分散度提出要求，尤其是資產(chǎn)規(guī)模較大的客戶，其擔(dān)保物資產(chǎn)中單一股票的持倉規(guī)模不得超過一定比例。

　　而招商證券的融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更是分為事前、事中、事后三道防線，事前基于業(yè)務(wù)規(guī)劃衡量業(yè)務(wù)風(fēng)險實現(xiàn)主動經(jīng)濟資本管理，通過授權(quán)管理分級有限授權(quán)，同時制度和崗位設(shè)置均考慮防火墻和隔離原則；事中通過流程管理和監(jiān)控分析對業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和客戶操作進行管理；事后通過風(fēng)險評估、業(yè)務(wù)檢查和稽核來查驗風(fēng)險控制效果。

　　“公司自從2005年開始進行融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的準(zhǔn)備，一直有專門的業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員進行業(yè)務(wù)籌備，參加了交易所和登記結(jié)算公司組織的歷次聯(lián)網(wǎng)測試，為該業(yè)務(wù)獲批后的開展進行了充分準(zhǔn)備。”招商證券相關(guān)部門人士指出，“能成為融資融券首批試點是非常好的事情，我們在這方面的態(tài)度一直是非常積極的。”(趙怡雯)