今年底前所有證券公司將全面實施合規(guī)管理制度及建立風險控制指標的實時動態(tài)監(jiān)控機制。同時，有關部門今年將推進機構監(jiān)管7個部門規(guī)章的修訂和5個規(guī)范性文件的制定工作。

　　證監(jiān)會機構部春節(jié)前下發(fā)的《2008年機構監(jiān)管工作要點》提出，今年將以《證券公司監(jiān)督管理條例》出臺為契機，集中力量加快推進機構監(jiān)管法制建設，建立健全包括機構、人員、業(yè)務、風險控制、公司治理等監(jiān)管內容和涵蓋市場準入、日常監(jiān)管和行政執(zhí)法等監(jiān)管環(huán)節(jié)的機構監(jiān)管法規(guī)體系。

　　有關部門擬年內完成《證券期貨經營機構境外并購監(jiān)管工作指引》等部門規(guī)章的起草工作。此外，7個有望修訂的部門規(guī)章包括：《外國證券類機構駐華代表機構管理辦法》、《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》、《證券公司治理準則》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《客戶交易結算資金管理辦法》、《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》和《證券公司檢查辦法》。有望年內制定的規(guī)范性文件包括：業(yè)務牌照管理規(guī)則、證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則、定向資產管理業(yè)務實施細則、證券公司合規(guī)管理制度建設工作指引和證券公司章程必備條款等。

　　《工作要點》還提出，年底前，所有證券公司應全面實施合規(guī)管理制度。有關部門將在總結試點工作經驗的基礎上，制定《證券公司合規(guī)管理制度建設工作指引》，加強對合規(guī)制度建設的指導和督促。而所有證券公司應在今年6月底前制定合規(guī)管理制度實施方案并報公司注冊地證監(jiān)局備案。

　　督促證券公司年內建立風險控制指標的實時動態(tài)監(jiān)控機制的工作也將得到推進。根據部署，有關部門將督促證券公司根據《證券公司風險控制指標管理辦法》建立以凈資本為核心的風險控制指標動態(tài)風險監(jiān)控體系，同時督促證券公司在年底前完成動態(tài)監(jiān)控系統的建設。(記者 周翀)