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證監(jiān)會:證券服務(wù)部明年底前應(yīng)規(guī)范為營業(yè)部

2008年04月08日 23:25 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

  中國證監(jiān)會發(fā)文 修改證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理

  中新網(wǎng)4月8日電(記者 賈靖峰) 中國證監(jiān)會今日夜間發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點若干問題的通知》向社會征集意見,通知要求證券公司應(yīng)當(dāng)按照“分期規(guī)范,分步實施”的原則,在2009年底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部,不能規(guī)范為營業(yè)部的服務(wù)部,將于同期撤銷。

  根據(jù)通知,證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部,除應(yīng)當(dāng)符合擬設(shè)證券營業(yè)部相關(guān)條件外,還需具備如下條件:沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經(jīng)清理完畢;最近1年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

  通知要求,證券公司應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提出證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部的書面申請,證監(jiān)局審核申請材料,并對證券服務(wù)部進行現(xiàn)場檢查驗收,符合條件的,作出同意規(guī)范為證券營業(yè)部的書面決定,并連同現(xiàn)場檢查驗收報告報中國證監(jiān)會備案,同時抄送證券公司注冊地證監(jiān)局。

  對于不符合條件規(guī)范為證券營業(yè)部的,以及證券公司不能在規(guī)定的期限內(nèi)規(guī)范的證券服務(wù)部,通知要求其在2009年12月底前向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交撤銷方案。撤銷方案中應(yīng)當(dāng)對員工和客戶作出妥善安置,并承諾承擔(dān)所有歷史遺留問題或潛在風(fēng)險,負(fù)責(zé)完成賬戶規(guī)范等工作。撤銷方案經(jīng)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局認(rèn)可后實施。

編輯:魏恒】
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