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《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》公布(全文)(3)

2008年04月24日 07:26 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng)

  第三十八條 證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接向人民法院申請(qǐng)對(duì)該證券公司進(jìn)行重整。

  證券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定,可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請(qǐng),但應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  第三十九條 對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當(dāng)依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),安置客戶。

  對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn),并依照本條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司,進(jìn)行行政清理。

  第四十條 人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。

  第四十一條 證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算的,行政清理時(shí)已登記的不符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的債權(quán),管理人可以直接予以登記。

  第四十二條 人民法院裁定證券公司重整的,證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案。

  第四十三條 自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過(guò)重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi),證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。重整計(jì)劃涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的,證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

  第四十四條 債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過(guò)重整計(jì)劃草案,但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的,證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。重整計(jì)劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的,證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

  第四十五條 經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行,管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。監(jiān)督期屆滿,管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)督報(bào)告。

  第四十六條 重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的,人民法院裁定終止重整程序,并宣告證券公司破產(chǎn)。

  第四十七條 重整程序終止,人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷決定,人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項(xiàng),依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》的規(guī)定執(zhí)行。

  人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組,負(fù)責(zé)清理賬戶,協(xié)助甄別確認(rèn)、收購(gòu)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán),協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金,轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)等。

  第五章 監(jiān)督協(xié)調(diào)

  第四十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中,履行下列職責(zé):

  (一)制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施;

  (二)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組,對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo);

  (三)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu),保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行;

  (四)對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰;

  (五)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況,按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件;

  (六)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況;

  (七)法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責(zé)。

  第四十九條 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件,屬公安機(jī)關(guān)管轄的,應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。

  風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院,并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。

  第五十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本條例第二章、第三章對(duì)證券公司進(jìn)行處置的,可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。

  證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司,其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。

  采取前兩款規(guī)定措施期間,除本條例第三十一條規(guī)定的情形外,不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。

  第五十一條 被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券,或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償?shù),?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出。

  第五十二條 被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作,制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案,排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素,維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序。

  被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府,應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組,按照國(guó)家規(guī)定對(duì)已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)。

  第五十三條 證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定,收購(gòu)債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。

  證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查。

  第五十四條 被處置證券公司的股東、實(shí)際控制人、債權(quán)人以及與被處置證券公司有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)當(dāng)配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

  第五十五條 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管其使用和管理的證券公司財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品,按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交,并配合風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作。

  第五十六條 托管組、接管組、行政清理組以及被責(zé)令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告工作情況。

  第五十七條 托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),忠實(shí)履行職責(zé)。

  被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的,可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。經(jīng)調(diào)查核實(shí),由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對(duì)其予以更換。

  第五十八條 有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員,禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作:

  (一)曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹、起訴;

  (二)涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年;

  (三)仍處于證券市場(chǎng)禁入期;

  (四)內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患;

  (五)與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系;

  (六)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形。

  第六章 法律責(zé)任

  第五十九條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的,暫停其任職資格1至3年;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格,并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

  第六十條 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的,處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款,并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格,處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款,并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施:

  (一)拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé);

  (二)拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料;

  (三)隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料,或者故意提供虛假情況;

  (四)隱匿財(cái)產(chǎn),擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn);

  (五)妨礙證券公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序和業(yè)務(wù)運(yùn)行,誘發(fā)不穩(wěn)定因素;

  (六)妨礙處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作正常進(jìn)行的其他情形。

  證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有前款規(guī)定的違法行為的,對(duì)控股股東、實(shí)際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。

  第七章 附 則

  第六十一條 證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出解散申請(qǐng),并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務(wù)、安置客戶等方案,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后依法解散并清算,清算過(guò)程接受國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

  第六十二條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置參照本條例的規(guī)定執(zhí)行。

  第六十三條 本條例自公布之日起施行。

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