三、加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的總體安排
(一)加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)分3個(gè)階段進(jìn)行：
第一階段為自查階段：各上市公司要對(duì)照公司治理有關(guān)規(guī)定以及自查事項(xiàng)(見(jiàn)附件)，認(rèn)真查找本公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問(wèn)題和不足，深入分析產(chǎn)生問(wèn)題的深層次原因，自查應(yīng)全面客觀、實(shí)事求是。對(duì)查找出的問(wèn)題要制訂明確的整改措施和整改時(shí)間表。自查報(bào)告和整改計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)后，報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券交易所，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上予以公布。
第二階段為公眾評(píng)議階段：投資者和社會(huì)公眾對(duì)各公司的治理情況和整改計(jì)劃進(jìn)行分析評(píng)議，上市公司要設(shè)立專門(mén)的電話和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議，也可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助公司改進(jìn)治理工作。上市公司接受評(píng)議時(shí)間不少于15天。證監(jiān)局對(duì)上市公司治理情況進(jìn)行全面檢查。證監(jiān)局和證券交易所公布郵箱收集投資者和社會(huì)公眾對(duì)上市公司治理情況的評(píng)議，同時(shí)根據(jù)日常監(jiān)管情況、公司自查情況、檢查情況和社會(huì)公眾評(píng)議情況對(duì)各上市公司的治理狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并提出整改建議。
第三階段為整改提高階段：各上市公司根據(jù)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、證券交易所提出的整改建議和投資者、社會(huì)公眾提出的意見(jiàn)建議落實(shí)整改責(zé)任，切實(shí)進(jìn)行整改，提高治理水平。整改報(bào)告經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)后，報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券交易所，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上予以公布。
上市公司應(yīng)在10月底前完成全部3個(gè)階段的工作。
(二)上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，須按照以下時(shí)間要求執(zhí)行本通知：
1.已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議的上市公司，須在下列時(shí)間前完成全部3個(gè)階段的工作。
(1)已召開(kāi)股東大會(huì)，并已授予股份或期權(quán)的，需要在行權(quán)或解鎖前完成；
(2)已召開(kāi)股東大會(huì)，但未授予股份或期權(quán)的，需要在授予股份或期權(quán)前完成；
(3)未召開(kāi)股東大會(huì)，但已發(fā)召開(kāi)股東大會(huì)通知，需要在授予股份或期權(quán)前完成；
(4)未召開(kāi)股東大會(huì)，且未發(fā)召開(kāi)股東大會(huì)通知，需要發(fā)出股東大會(huì)通知前完成。
2.已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)材料，尚未獲得證監(jiān)會(huì)無(wú)異議的上市公司，應(yīng)在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議之前完成全部3個(gè)階段的工作。
3.未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式申報(bào)材料的上市公司，原則上應(yīng)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式報(bào)送材料前完成全部3個(gè)階段的工作。
四、加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的監(jiān)管措施
(一)上市公司開(kāi)展此項(xiàng)活動(dòng)的工作組織、活動(dòng)安排、整改實(shí)效等情況將記入上市公司及其高級(jí)管理人員誠(chéng)信記錄數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)自查報(bào)告和整改報(bào)告中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，除按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理外，公司、董事長(zhǎng)及董事會(huì)秘書(shū)相關(guān)情況也將在上市公司及其高級(jí)管理人員誠(chéng)信記錄數(shù)據(jù)庫(kù)中予以記載。
(二)上市公司在報(bào)送股權(quán)激勵(lì)材料時(shí)，應(yīng)同時(shí)報(bào)送公司自查報(bào)告、整改計(jì)劃、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局及證券交易所對(duì)公司治理情況的綜合評(píng)價(jià)以及整改建議、整改報(bào)告。
(三)對(duì)于治理結(jié)構(gòu)完善的上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在各方面予以支持，對(duì)好的公司治理經(jīng)驗(yàn)及時(shí)宣傳推廣，切實(shí)體現(xiàn)扶優(yōu)限劣的原則。
對(duì)于治理結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題的上市公司，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局根據(jù)具體情況采取約見(jiàn)公司董事長(zhǎng)、高管人員談話提醒、發(fā)關(guān)注函、以書(shū)面形式進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)批評(píng)、通報(bào)地方政府和有關(guān)部門(mén)等措施，并督促公司切實(shí)整改，同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)公司高級(jí)管理人員的培訓(xùn)和監(jiān)管，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，強(qiáng)化高級(jí)管理人員誠(chéng)信意識(shí)。
對(duì)于治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重缺陷以及對(duì)存在問(wèn)題拒不整改的上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不受理其股權(quán)激勵(lì)申報(bào)材料。
對(duì)于治理結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題的上市公司以及嚴(yán)重影響上市公司獨(dú)立性、侵害上市公司利益的控股股東及實(shí)際控制人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其再融資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)重組等行為進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。
特此通知。
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