無(wú)奈：奔走兩年顆粒無(wú)收

　　就在公積金中心得知國(guó)債被劃走的同一天，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)出證監(jiān)罰字[2005]12號(hào)行政處罰決定書(shū)。處罰書(shū)稱，亞洲證券自其前身原三峽證券有限責(zé)任公司成立以來(lái)，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在挪用客戶交易結(jié)算資金、挪用客戶債券的行為，且數(shù)額巨大，嚴(yán)重違反《中華人民共和國(guó)證券法》第七十三條和第一百三十二條有關(guān)規(guī)定，經(jīng)研究決定，取消亞洲證券的證券業(yè)務(wù)許可，并責(zé)令其關(guān)閉。

　　亞洲證券所違犯的第七十三條條款是：“在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為”第(三)款“挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金”；違犯的第一百三十二條條款是，“未經(jīng)客戶的委托，買(mǎi)賣(mài)、挪用、出借客戶賬戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶賬戶上的資金。”

　　持有的國(guó)債竟然在自己眼皮底下被券商私下用于抵押，又突然從賬戶上蒸發(fā)。驚愕之下，公積金管理中心開(kāi)始尋求解決辦法。

　　“我們先是去函華泰證券和亞洲證券托管組，要求予以解凍，但沒(méi)有得到批準(zhǔn)。”此后，他們不得不按照清算組的通知，向清算組申報(bào)了債權(quán)，希望在清算過(guò)程中能夠把這筆錢(qián)弄回來(lái)。

　　黃岡是個(gè)老區(qū)，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，近兩千萬(wàn)的巨款來(lái)不得絲毫閃失，然而，他們得到的消息越來(lái)越壞。

　　“到后來(lái)，媒體開(kāi)始披露亞洲證券的一系列劣跡，傳言其有20億元的資金窟窿，實(shí)際上亞洲證券已經(jīng)資不抵債�！�

　　“如果通過(guò)清算組清算債權(quán)，這筆錢(qián)收回來(lái)的難度相當(dāng)大。另外一個(gè)問(wèn)題是，這些國(guó)債我們并沒(méi)有授權(quán)亞洲證券用來(lái)質(zhì)押，也沒(méi)有借給他，本身不是什么債務(wù)關(guān)系�！�

　　在經(jīng)歷近兩年的奔走后，公積金管理中心沒(méi)有弄回一分錢(qián)，最后他們下定決心，通過(guò)法律尋求救濟(jì)。

　　訴請(qǐng)：誰(shuí)的過(guò)失誰(shuí)來(lái)買(mǎi)單

　　湖北省中和信律師事務(wù)所曹亦農(nóng)律師和周群策律師擔(dān)任了公積金管理中心的代理人。在研究完案情后，他們認(rèn)為，千萬(wàn)國(guó)債不是蒸發(fā)掉了，而是被侵占了。

　　曹亦農(nóng)的觀點(diǎn)是，公積金管理中心所持有的國(guó)債，是亞洲證券黃岡營(yíng)業(yè)部非法質(zhì)押登記給結(jié)算公司的，結(jié)算公司接受了非法質(zhì)押，并為了自身的利益采取非交易過(guò)戶的方式，將公積金管理中心的國(guó)債非法轉(zhuǎn)移過(guò)戶。亞洲證券與結(jié)算公司的行為，侵犯了公積金管理中心的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，屬共同侵權(quán)主體，應(yīng)對(duì)公積金管理中心的全部損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　2007年4月16日，公積金管理中心向黃岡市中級(jí)人民法院提起民事訴訟，以華泰證券黃岡營(yíng)業(yè)部、華泰證券、結(jié)算公司為被告，請(qǐng)求判令被告華泰證券黃岡營(yíng)業(yè)部歸還和賠償國(guó)債共計(jì)1766.9萬(wàn)元，請(qǐng)求判令華泰證券、結(jié)算公司承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　原告認(rèn)為，依據(jù)證券法、擔(dān)保法及合同法的相關(guān)條款，可以認(rèn)定以下事實(shí)：華泰證券接受了亞洲證券黃岡營(yíng)業(yè)部的全部資產(chǎn)和客戶業(yè)務(wù)，在此基礎(chǔ)上成立了華泰證券黃岡營(yíng)業(yè)部，該營(yíng)業(yè)部作為原告的證券直接開(kāi)戶和交易機(jī)構(gòu)，理應(yīng)對(duì)原告的國(guó)債資產(chǎn)安全負(fù)責(zé)，但華泰證券營(yíng)業(yè)部沒(méi)有盡到義務(wù)，因此應(yīng)對(duì)原告的國(guó)債損失承擔(dān)責(zé)任；華泰營(yíng)業(yè)部是華泰證券的分支機(jī)構(gòu)，華泰證券應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí)，被告結(jié)算公司作為法定的專業(yè)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，負(fù)有妥善保管投資者證券的義務(wù)，本案中，結(jié)算公司明知亞洲證券無(wú)權(quán)處分該兩筆國(guó)債，仍給予回購(gòu)登記，且未經(jīng)原告同意將該兩筆國(guó)債擅自劃轉(zhuǎn)予以凍結(jié)，侵犯了原告的資產(chǎn)權(quán)益。

　　曹亦農(nóng)說(shuō)，誰(shuí)的過(guò)失誰(shuí)來(lái)買(mǎi)單，最起碼不能讓無(wú)辜的老百姓買(mǎi)單，本案中公積金管理中心并沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，如果讓無(wú)過(guò)錯(cuò)者去承擔(dān)損失，顯然有失公平。

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