中新網(wǎng)10月25日電 據(jù)上海證券報消息，中國證監(jiān)會最近制定了《證券公司高級管理人員和分支機構(gòu)負責人任職管理辦法》(征求意見稿),并于日前在中國證監(jiān)會網(wǎng)站公開刊登以征求修改意見。

　　《證券公司高級管理人員和分支機構(gòu)負責人任職管理辦法》正式頒布實施之后,原先的相關規(guī)定將同時廢止。

　　根據(jù)征求意見稿規(guī)定,證券公司選聘高管人員和分支機構(gòu)負責人,應當事先通過中國證監(jiān)會和證券公司分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的任職資格審查。未取得任職資格的人員不得擔任高管人員和分支機構(gòu)負責人,且不得行使相應職權(quán)。

　　征求意見稿詳細規(guī)定了高管人員和分支機構(gòu)負責人申請任職資格應當具備的條件。規(guī)定了高管人員和分支機構(gòu)負責人應當遵守的基本行為準則。

　　征求意見稿規(guī)定,高管人員和分支機構(gòu)負責人有下列情況之一的,中國證監(jiān)會可以認定其為不適當人選:在一年內(nèi)多次被中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)提醒的；在一年內(nèi)多次被中國證券業(yè)協(xié)會或證券交易所譴責的；有證據(jù)證明其缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或未盡誠信義務的；向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項的；拒絕向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)提供相關的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形。中國證監(jiān)會在取得確切證據(jù)后,以書面方式認定有關人員為不適當人選,并具體說明原因。高管人員或分支機構(gòu)負責人任職期間被認定為不適當人選的,中國證監(jiān)會可建議證券公司解除其職務并停止其行使相應的職權(quán)。

　　征求意見稿還對監(jiān)管措施與法律責任作了規(guī)定,如高管人員或分支機構(gòu)負責人提供虛假申請材料或以欺詐手段取得任職資格的,中國證監(jiān)會撤銷其任職資格并處以3萬元以下罰款,三年內(nèi)不再受理其任職資格申請。(記者林堅)