中新網(wǎng)4月25日電 據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，4月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)會(huì)議專(zhuān)題研究部署《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的貫徹實(shí)施工作。

　　4月23日，國(guó)務(wù)院總理溫家寶主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，審議并原則通過(guò)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(草案)》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例(草案)》。國(guó)務(wù)院分別以第522號(hào)、第523號(hào)令發(fā)布了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。4月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，學(xué)習(xí)、討論兩個(gè)條例的主要精神和內(nèi)容，研究、部署貫徹落實(shí)兩個(gè)條例的具體工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林指出，兩個(gè)條例的出臺(tái)，是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的又一重大舉措，充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)和證券行業(yè)的重視、關(guān)心和支持，對(duì)于保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，夯實(shí)證券行業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，具有重要的意義。

　　會(huì)議認(rèn)為，經(jīng)過(guò)十多年的改革和發(fā)展，中國(guó)資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度建設(shè)明顯加強(qiáng)，上市公司質(zhì)量不斷提高，證券公司的整體狀況顯著好轉(zhuǎn)，投資者結(jié)構(gòu)逐步改善，市場(chǎng)監(jiān)管進(jìn)一步加強(qiáng)，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制改革不斷深化，資本市場(chǎng)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力。作為中國(guó)資本市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，證券公司在資本市場(chǎng)培育和發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了十分重要的作用，但也在發(fā)展過(guò)程中逐步積累了一些問(wèn)題。在國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署和堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，從2004年8月開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)、司法機(jī)關(guān)和地方政府按照防治結(jié)合、以防為主、標(biāo)本兼治、形成機(jī)制的總體思路，風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下，采取改革完善客戶(hù)資金存管等基礎(chǔ)性制度，平穩(wěn)處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，支持優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展等措施，對(duì)證券公司實(shí)施綜合治理。經(jīng)過(guò)三年的艱苦努力，綜合治理工作取得了明顯效果，歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)行為總體規(guī)范，行業(yè)整體上呈現(xiàn)出穩(wěn)步健康發(fā)展的基本態(tài)勢(shì)。

　　會(huì)議指出，2005年10月全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)修訂后的《證券法》、《公司法》，2006年8月又審議通過(guò)了《企業(yè)破產(chǎn)法》。這些法律對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度及風(fēng)險(xiǎn)處置的基本原則作了規(guī)定。新出臺(tái)的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》細(xì)化和落實(shí)了《證券法》、《公司法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步鞏固證券公司綜合治理成果，建立起有效防范和及時(shí)化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展的新機(jī)制。兩個(gè)條例的頒布實(shí)施，為健全證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，把好“入門(mén)關(guān)”，從源頭上提高證券公司質(zhì)量；改進(jìn)證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)制度，完善公司治理機(jī)制；增強(qiáng)證券公司監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益；鼓勵(lì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行；確立證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制，落實(shí)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的制度安排奠定了重要的法律制度基礎(chǔ)，對(duì)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司的行為，防范和化解證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，具有十分重要的作用。

　　尚福林還對(duì)下一階段貫徹落實(shí)兩個(gè)條例提出了具體要求：

　　一是組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的全體監(jiān)管干部、證券公司及從業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)兩個(gè)條例，使證券監(jiān)管干部、證券從業(yè)人員充分認(rèn)識(shí)條例出臺(tái)的重大意義，全面理解和掌握條例規(guī)定的有關(guān)制度和措施。

　　二是做好配套制度建設(shè)工作，完善證券公司監(jiān)管法規(guī)體系。及時(shí)修訂或廢止與條例相抵觸或者不相適應(yīng)的內(nèi)容，同時(shí)根據(jù)條例的授權(quán)，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，完善各項(xiàng)制度，及時(shí)制定、出臺(tái)新規(guī)則，使之更好地適應(yīng)證券市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的需要。

　　三是改進(jìn)監(jiān)管方式，提高監(jiān)管水平，增強(qiáng)監(jiān)管效果。要采取切實(shí)有效的措施，在審批、監(jiān)管、執(zhí)法等環(huán)節(jié)全面貫徹執(zhí)行兩個(gè)條例的規(guī)定，規(guī)范證券公司的經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)厲懲處違法違規(guī)，努力把保護(hù)投資者合法權(quán)益的各項(xiàng)工作落到實(shí)處。