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證監(jiān)會(huì):基金專戶理財(cái)不得承諾“保底保收益”

2008年03月30日 21:15 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng) 發(fā)表評(píng)論

  證監(jiān)會(huì):基金應(yīng)把投資者利益放首位 維護(hù)市場(chǎng)秩序

  中新社北京三月三十日電(記者 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日晚間宣布,已于近期召集基金管理公司、基金托管銀行等召開(kāi)有關(guān)專戶理財(cái)公平交易的工作部署會(huì)議。會(huì)議發(fā)出禁止保底保收益承諾、預(yù)測(cè)收益率、惡性競(jìng)爭(zhēng)及不公平對(duì)待公募基金等四條禁令。

  會(huì)議對(duì)基金公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提出三方面明確要求:其一,高度重視、認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)試點(diǎn),強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作,務(wù)求該項(xiàng)業(yè)務(wù)良好開(kāi)局;其二,開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)不得進(jìn)行保底保收益承諾,不得預(yù)測(cè)收益率,要在人員安排、投研環(huán)節(jié)上公平對(duì)待公募基金和特定客戶的投資者,不得損害公募基金持有人利益;其三,避免惡性競(jìng)爭(zhēng),不得打價(jià)格戰(zhàn),自覺(jué)維護(hù)行業(yè)形象和信譽(yù)。

  會(huì)議就下一步基金管理公司如何建立、完善和落實(shí)公司層面的公平交易制度、在內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理上的注意事項(xiàng)、穩(wěn)步推進(jìn)QDII試點(diǎn)等提出了具體要求。

  對(duì)于近一階段基金行業(yè)人員頻繁流動(dòng)的現(xiàn)象,會(huì)議要求各基金管理公司采取有效措施,加大人才培養(yǎng)和儲(chǔ)備力度,采取多種措施穩(wěn)定員工隊(duì)伍。

  會(huì)議強(qiáng)調(diào),下一步監(jiān)管機(jī)構(gòu)一方面將推動(dòng)有利于業(yè)內(nèi)人員穩(wěn)定的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制;另一方面將加大監(jiān)管力度,將繼續(xù)關(guān)注基金換手率、風(fēng)格一致性,還將把公司人員穩(wěn)定情況作為產(chǎn)品審核、業(yè)務(wù)資格等行政許可的重要參考條件。

編輯:唐偉杰】
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